徐礦豐縣50MW/100MWh儲能電站項目

跟蹤審計和結算審計比質比價公告

一、項目概況

1.招標人：江 (略)

2.合同簽訂主體：江蘇能投 (略)

2.項目內容：徐礦豐縣50MW/100MWh儲能電站項目跟蹤審計和結算審計。

3.服務期限：施工工期約150天。駐場跟蹤審計：自工程開工開始進駐現場，駐場跟蹤審計工期與項目施工工期保持同步。結算審計：自接到竣工結算書和完整的竣工結算資料之日起60日歷天內出具本項目的結算審計報告。

4.招標范圍：駐場跟蹤審計、結算審計以及合同中要求的其他任務。

二、招標內容

1.項目描述：徐礦豐縣50MW/100MWh儲能電站項目位于豐縣經 (略) (略) 南、 (略) 東，本工程占地面積約40畝。本期項目用地20畝建設50MW/100MWh磷酸鐵鋰儲能，預留遠景50MW/100MWh儲能系統建設用地20畝，擬新新建110k (略) T接接入史小橋變110K (略) 常史966線。

2.招標內容：完成本項目的駐場跟蹤審計和結算審計工作，并符合《江蘇 (略) 工程建設項目跟蹤審計管理及考核辦法》相應內容。

3.成果交付：詳見《江蘇 (略) 工程建設項目跟蹤審計管理及考核辦法》及合同要求。

4.報價要求：駐場跟蹤審計采用一次性包干，結算審核采用審減額乘以報價費率的方式報價。

5.評分辦法。最低價中標，其中駐場跟蹤審計費占50%，結算審計費占50%，兩者合計最低者中標。

三、技術要求

1.按合同期限完成項目預算審核工作。

2.按(略)方要求對施工過程中的變更簽證的工程造價工作提供專業服務。3.完成施工過程中其他跟蹤審計工作。

4.按合同期限完成工程造價結算審核工作并配合 (略) 的后續復核工作。

5.對委托人及相關當事人的內部資料、商業秘密及其他約定的保密事項 保守秘密。

四、投標人資格要求

1.投標人應當具備下列條件：

1.1 具有獨立承擔民事責任的能力；

1.2 具有良好的商業信譽和健全的財務會計制度；

1.3 具有履行合同所必需的設備和專業技術能力；

1.4 有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；

1.5 參加采購活動前三年內，在經營活動中沒有重大違法記錄；

1.6 法律、行政法規規定的其他條件；2.本項目的特定資格要求：

2.1 投標人具有合法有效的營業執照或法人證書；

2.2 未被“信用中國 ”網站（http://**）列 入 失信被執行人、重大稅收違法案件當事人名單，未被列入政府采購嚴重

違法 失信行為記錄名單。

3.投標人業績要求：自2021年1月1日起（以簽訂合同時間為準），有50MW/100MWh及以上的儲能項目跟蹤審計業績（需提供合同復印件）。

4.投標人資信要求：投標人具備營業執照、項目負責人為本單位注冊一級注冊造價工程師（機電專業）。

5.本次招標不接受聯合體投標。

6.招標人：江 (略)

商務咨詢： 劉元博 聯系方式：(略)

技術咨詢： 沈本泉 聯系方式：(略)

郵編：(略)

郵箱：*@*63.com

聯系地址： (略) (略) (略) 7號 五、相關附表

1.附件一：報價表

2.附件二：專業技術人員配備表

3.附件三：江蘇 (略) 工程建設項目跟蹤審計管理及考核辦法

4.附件四：徐礦豐縣50MW/100MWh儲能電站項目跟蹤審計和結算審計費用支付辦法

附件一：報價表

報價表

投標人（公章）： 法定代表人或授權代表：（簽字或蓋章）

年 月 日

附件二：專業技術人員表

擬投入本項目專業技術人員匯總表

投標人名稱： 項目名稱：

附件三：

江蘇 (略) 工 程 建 設 項目跟蹤審計管理及考核辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步加強對跟蹤審計單位﹙ 以下簡稱審計單 位﹚ 的管理及考核，提升跟蹤審計服務質量和成效， 防范工程 建設風險，推進治理能力現代化，助力江蘇徐礦能源股份有限 公司（ (略) ） 高質量發展，根據《江蘇省內 部審計工作規定》 《關于深化省屬企業內部監督工作的實施意 見》 《江蘇 (略) 內部審計管理辦法》 等相關 規定， (略) 實際，制定本辦法。

第 二 條 本辦法所稱工程建設項 目跟蹤審計管理，是指徐 礦股份公司、 區域/專業化公司及建設單位對審計單位合同履行、 工作開展及工作成效等全過程的管理 、考核和評價 。適用于徐 礦股份公司及其分（子）公司等單位實施的工程建設項 目跟蹤 審計業務。

第三條 開展跟蹤審計的 目 的。充分發揮審計單位的專業 優勢，重點對工程施工 階段的工程造價進行有效控制，真實反 映工程投資，提高投資效益；對工程質量、安全、進度的管理 控制活動及第三方合同履約進行監督評價，提出審計建議，規 范工程建設項目管理。

第四條 實施跟蹤審計的條件。符合以下情形之一的應實 施施工 階段駐場跟蹤審計﹙包含工程結算審計﹚ 工作：

1. (略) 審批的初步設計概算中工程費用﹙ 建安

工程費、設備費及工器具購置費﹚ 5000 萬元及以上的工程建設 項目。

2. 建設單位認為有必要實施駐場跟蹤審計的工程建設項 目。 第五條 實施跟蹤審計的主要流程

1 . 招標組織 。建設單位根據《江蘇 (略) 招標管理辦法》﹙徐能〔2020〕40號﹚相關規定選聘審計單位， 公開招標及 自主招標的跟蹤審計服務招標文件均應報徐礦股份 公司審計風控部審查后發布招標公告。

2 . 合同簽訂及報備 。依據招投標文件，建設單位負責起草 審計合同， (略) 審計風控部審查后，由建設單位與 中標單位簽訂審計合同。合同簽訂后30天內，將合同電子版報 (略) 審計風控部備案。

3. 合同實施。 審計單位按照雙方簽訂的審計合同、經審批 的審計工作方案并結合本辦法相關要求組織開展工作。

4. 管理考核。建設單位對審計單位工作開展情況進行 日常 管理， 區域/專業 (略) 組織檢查 ；實行兩級考 核機制并通報考核結果。

第二章 主要工作內容

第六條 審計單位依靠自身技術力量和專業優勢，重點對 工程建設項 目 的投資進行獨立的監督、 審查、分析和評價。其 主要工作內容包括但不限于：

﹙ 一﹚編制審計工作方案

根據工程建設項 目 的特點，編制切實可行的工作方案，包括但 不限于：項 目概況，審計的范圍、依據、原則、方式、實施步驟及 時間，項 目組人員分工和相應職責，明確審計的重點環節、 內容、 方法、流程和質量控制措施，制定工程造價控制實施細則， 明確投

資控制目標等。報建設單位審批同意后組織開展駐場跟蹤審計工作。 ﹙ 二﹚建立健全工程造價管理相關制度

建立健全駐場跟蹤審計及結算審計相關管理制度；對建設單位 工程造價管理相關的已有內控制度進行審查，并提出合理化建議和 意見，協助建設單位建立健全工程造價、現場簽證、工程變更、材 料﹙設備﹚ 采購、 (略)供材等相關管理制度。建立工程造價管理相關 制度臺賬﹙ 附件 1﹚。

﹙ 三﹚參加工程造價相關會議

按時參加設計交底、施工圖會審、監理例會、方案論證會、 專家論證會等工程造價相關會議， 收集會議紀要，及時了解工 程動態并取得工程造價控制相關資料； 負責向建設單位 、施工 單位、監理單位宣傳跟蹤審計的程序、 內容及相關要求，達到 控制工程投資目標。建立工程造價相關會議臺賬﹙ 附件 2﹚。

﹙ 四﹚參與重點隱蔽工程現場鑒證

現場鑒證重點隱蔽工程，對一般隱蔽工程進行不定期抽檢。 鑒證的具體內容由建設單位根據工程建設項 目 的類別和特點確 定，在審批審計單位工作方案中進行約定或提前書面通知審計 單位。包括但不限于：礦建工程的錨桿﹙ 索﹚ 規格及間排距 ， 錨固劑數量，噴射砼﹙ 或砌碹﹚ 厚度，壁后充填等；土建工程 的土石方開挖尺寸及施工方法， (略) 理，基礎回填所用的材 料及詳細尺寸，灌注樁實際充盈系數，頂棚抹灰， 防水及保溫 隔熱工程的材質、施工工序及施工工藝，鋼結構除銹刷漆等 ； (略) 工程的墊層、基層、面層所用材料種類、規格、厚度 等；安裝工程預埋管線材質、規格及型號，基礎回填所用的材 料及詳細尺寸等；綠化工程換填種植土，苗木栽種土球直徑等。

重點隱蔽工程隱蔽前主要檢查施工 內容是否與施工圖紙、 圖集、規范要求一致，鑒證期間或 日常監督檢查過程中如發現

施工質量問題，應及時書面反饋建設單位 ， 留存好詳細的文字、 影像資料，影像資料應標明內容、 時間、單位工程名稱及具體 部位，配有背景及情況說明 。建立重點隱蔽工程現場鑒證臺賬 ﹙ 附件 3﹚。

﹙ 五﹚參與主要材料﹙設備﹚認價

采用工程量清單招標工程中的暫估價材料﹙設備﹚ 、施工 合同約定需要認價的材料﹙設備﹚ 、信息價中沒有的材料﹙ 設 備﹚ 或建設單位要求認價的材料﹙設備﹚ 等， 審計單位應參與 詢價、 比價、認價，認價單中注明材料﹙設備﹚ 名稱、生產廠 家、規格型號、所用工程名稱及價格包含的具體內容等， 留存 好相關書面資料。建立主要材料﹙設備﹚ 認價臺賬﹙ 附件 4﹚。

﹙ 六﹚ 主要進場材料﹙設備﹚抽檢

對影響工程造價較高的主要材料（設備）進場時應進行抽 檢，檢查出廠合格證、檢測報告等資料是否齊全，材料﹙設備﹚ 參數、 品牌等是否符合圖紙或合同要求，對不符合要求的進場 材料﹙設備﹚ 進行記錄、拍照，并及時書面反饋建設單位， 留 存好相關文字、影像資料。建立主要進場材料﹙ 設備﹚ 抽檢臺 賬﹙ 附件 5﹚。

﹙ 七﹚ 審核設計變更和現場簽證

審核設計變更審批程序是否符合管理程序和審批權限，變 更內容是否真實、合理、完整，是否按設計要求進行施工； 審 核工程簽證是否符合管理程序和審批權限，參與辦理現場簽證， 簽證內容應寫明施工起止時間、詳細部位、實際做法、工程量 計算過程及簡圖，并留存好現場簽證影像資料，對合同約定不 應增加費用或定額中已包含的項 目不予簽證。

深入工程現場收集第一手資料，確保設計變更 、簽證內容 與現場一致，杜絕不合規及虛假設計變更、簽證現象發生。設

計變更單、現場簽證單要求一單一算，在施工合同約定期限內 完成設計變更和現場簽證費用審核， 出具審計意見并及時報送 建設單位。

以單位工程為基本單位，分別按照設計變更類、簽證類以 時間順序進行編號并歸檔留存，編號之間不得存在斷號。建立 設計變更及現場簽證審核臺賬﹙ 附件 6 、附件 7﹚。

﹙ 八﹚ 審核工程進度款，處理工程索賠

在施工合同約定的期限內完成施工單位上報的工程進度款 支付申請，與招標工程量清單、 圖紙進行對比分析， 當發現工 程量變化較大，清單工作內容、項 目特征描述與圖紙、規范不 符，工程量清單漏項， 圖紙中同一部位具體做法前后表述不一 致或描述不清等，應重點關注并深入現場核實；重點審核實際 已完成工程量、計價、人工及材料價差調整及取費等，嚴格控 制工程進度款支付審核，堅決杜絕工程款超付現象的發生，簽 署審核意見及支付建議報建設單位。建立工程進度款審核臺賬 ﹙ 附件 8﹚。

工程實施過程中，對可能引起索賠的事件重點跟蹤﹙ 如 ： 法律法規變化，物價波動、暫估價，不可抗力、提前竣工、延 期竣工等事件﹚ , 及時提供相關咨詢建議，力求避免索賠事件 的發生。對已經發生的索賠事件，應及時收集相關證據資料 ， 積極協助建 (略) 理索賠問題； 審核施工單位提出的費用、 工期索賠時，應重點審查索賠理由是否充分、 索賠證據是否真 實全面、 索賠事件是否符合合同相關約定及索賠的時效性等。

因承包人原因引起的工程質量缺陷、工期延誤和費用增加 等，審計人員應積極收集相關證據并協助建設單位提出反索賠。 建立工程索賠審核臺賬﹙ 附件 9﹚。

﹙九﹚ 工程造價動態控制

參與審查初步設計概算﹙ 施工圖預算﹚ 、工程量清單招標 控制價及中標單位的投標報價；根據實際完成工程價款 、工程 索賠、工程變更及現場簽證等資料，對照經批準的概﹙預﹚ 算、 施工合同價進行投資偏差分析，制定科學可行的糾偏方案，及 時調整工程造價控制 目標，并向建設單位提交工程造價控制動 態分析報告。建立工程造價動態控制臺賬﹙ 附件 10﹚。

﹙ 十﹚其他工作

對工程質量、安全、進度的管理控制活動及第三方合同履 約進行監督評價，提出審計建議；完成建設單位安排的與工程 造價控制有關的其它工作或審計單位投標時承諾的其它工作。

﹙ 十一﹚編寫跟蹤審計報告

施工期間審計人員應每天深入現場進行監督、檢查，真實、 全面、及時記錄駐場跟蹤審計 日志。

編寫跟蹤審計月度、年度及終結報告。包括但不限于駐場 人員配置、 日常工作開展情況；工程實際完成進度與計劃進度 對比情況；駐場跟蹤審計過程中發現的主要風險點，工程質量、 安全、投資、進度控制等管理問題，第三方合同履約等問題 ， 向建設單位出具的管理建議書及建設單位落實情況；工程進度 款審核臺賬及建設項 目工程造價控制臺賬。確保事實清楚，數 據準確，取證充分，要素齊全，于次月 15 日前報送建設單位， 同 時將電子版掃 (略) 審計風控部。建立跟蹤 審計報告臺賬﹙ 附件 11﹚。

﹙ 十二﹚跟蹤審計資料管理

涉及工程造價有關的各類技術及經濟資料，設計變更，現 場簽證，重點隱蔽工程、主要材料﹙ 設備﹚ 抽檢和檢查中發現 的問題及現場影像資料， 審計建議，材料﹙設備﹚ 認價單，進 度款審查，工程索賠， 審計 日志， 審計報告等資料及時進行分

類編號匯總并裝訂存檔﹙ 同時掃描為電子文檔﹚。

駐場跟蹤審計業務結束兩個月內， 審計單位負責將上述書 面及電子版資料移交建設單位存檔， 電子版掃描件同時提交徐 礦股份公司審計風控部。

﹙ 十三﹚ 審核工程竣工結算

1 . 工程竣工驗收合格后，建設單位將施工單位報送的結算 資料移交審計單位審核，審計人員應及時查驗移交清單及明細， 對缺少的資料書面通知建設單位落實補充。

2. 審計單位運用專業判斷獨立審計， 落實內部復核機制， 經施工單位簽字蓋章認可后出具工程結算審計報告初稿，按照 《江蘇 (略) 工程項目造價管理辦法》 《江蘇 (略) 工程結算審計工作規范》 規定，經徐礦 股份公司終審后， 審計單位按照終審值出具正式版工程結算審 計報告。

第三章 審計單位履職要求

第七條 審計人員應嚴格遵守職業道德，依法依規、客觀 公正 、勤勉盡責、廉潔從業，不得以權謀私、與第三方相互勾 結、損害建設單位利益。

第八條 嚴格按照審計合同要求配備專業人員并認真履約， 充分發揮跟蹤審計監督 、 審查 、評價職能 。 重點對工程建設項 目 的造價控制提出審核意見并出具審核報告； 同 時，對審計過 程中發現的管理問題及風險點，應及時書面反饋建設單位，督 促建設單位整改落實，提高項目整體管理水平。

第九條 在相同 口徑下， 同一成果文件，合同價款調整成 果文件綜合誤差率應小于 2%，工程進度款審核報告綜合誤差率 應小于 3%，竣工結算審核結果綜合誤差率應小于 2%。

第十條 發現工程建設相關方存在關聯交易、合謀串通等 (略) 利益行為， 審計單位 (略) 審計風控部書面反饋。

第四章 管理考核職責

第十一條 建設單位管理考核職責

﹙ 一﹚選聘審計單位。按照本辦法規定將招標文件報徐礦 股份公司審計風控部審查，招標文件須明確審計單位的人員配 置﹙ 駐場審計人員、結算審計人員分開填報﹚ 、駐場起止時間 及主要工作內容等。

﹙ 二﹚簽訂審計合同并報備。 ﹙ 三﹚ 審批審計工作方案。

（ 四）支持審計單位工作。 1. 在合同約定時限內向審計單 位提供與本項 目業務有關的資料，并對資料的真實性 、 完整性 負責。2. 提前通知審計單位參加相關會議、重點隱蔽工程鑒證、 主要材料﹙設備﹚ 認價等活動， 以便審計單位獲取必要的審計 信息。3. 及 (略) 理跟蹤審計過程中與本項 目業務有關的問 題 。4 . 對審計單位提出的合理化意見 、建議或發現的問題進行 審核、確認、落實。

（五）負責審計單位駐場人員的 日常考勤，對駐場人員的 工作紀律、工作內容、業務能力、合同履約 、工作成效等動態 管理。

（ 六）對審計成果報告進行審查、確認并建檔留存；負責 審計單位駐場審計考核，考 (略) 審計風控部； (略) 理審計合同糾紛。

（ 七）根據審計合同、 (略) 下發的跟蹤審計考核 結果及終審后的結算金額，負責審計服務費結算及支付。

第十二條 區域/專業化公司管理考核職責

（ 一）參與管轄單位的跟蹤審計項目監督與管理，參與徐 礦股份公司組織的聯合檢查與考核。

（ 二）對考核結果執行情況進行監督。

（ 三）協助建 (略) 理審計合同糾紛。

第十三條 (略) 職能部門管理考核職責

（ 一） 審計風控部負責制定跟蹤審計管理制度，組織投資 發展部審查跟蹤審計招標文件， 審查審計合同，監督、指導審 計合同履行。

（ 二）審計風控部牽頭組織投資發 (略) 域/專業化公司 每年對跟蹤審計項目進行一次檢查與考核，下發跟蹤審計考核 結果通報。

第五章 審計服務費支付

第十四條 駐場跟蹤審計服務費支付。審計合同中應明確駐場 跟蹤審計費用結算辦法及支付方式，駐場跟蹤審計服務費由基本費 和考核費構成，基本費支付比例不大于駐場跟蹤審計費用的 70% ， 考核費支付比例不小于駐場跟蹤審計費用的 30% 。基本費按合同約 定支付；考核費以合同工期總月數按服務年限平均分配，建設單位 (略) 考核通報結果進行考核后支付。

第十五條 工程結算審核服務費支付。 審計合同中應明確 工程結算審核效益收費費率及支付方式。建設單位按照徐礦股 份公司終審結果與審計單位審查結果的綜合誤差率進行考核后 支付。

第六章 考核辦法

第十六條 (略) 對審計單位駐場跟蹤審計工作開 展情況、主要工作完成情況、工作績效等實行年度考核。

﹙ 一﹚考核方式

采取建設單位考核， 審計風控部會同相關職能 (略) 域/ 專業化公司聯合考核的兩級考核模式，其中建設單位考核分值 50 分， (略) 聯合考核分值 50 分。

﹙ 二﹚考核要求

1. 合同年限在一年以內的項 目，在項目實際終結年度進行 考核。

2 . 合同年限在一年以上的按服務年限每年考核一次，每次 考核時間段以合同工期總月數按服務年限平均分配確定。

3. 審計單位應按照建設單位相關要求報送考核時間段跟蹤 審計工作總結等相關資料；建 (略) 審計風控 部報送審計單位編寫的工作總結 、建設單位對審計單位本階段 工作開展情況的評價、跟蹤審計考核表﹙ 附件 12 ﹚及審計風控 部要求報送的其它資料。

4 . 建 (略) 聯合考核組原則上在每年上半 年及下半年進行考核， 同一年度對同一個跟蹤審計項 目只進行 一次考核。

5 . 審計風控部負責匯總并下發考核結果，建設單位根據考 核結果扣除相應考核費用后支付年度考核費。

﹙ 三﹚ 主要考核內容及具體考核細則詳見﹙ 附件 12、13﹚。 ﹙ 四﹚處罰

1. 審計單位在跟蹤審計過程中所形成的各項書面成果報告， 被發現或經建設單位 、 (略) 復審證實確屬弄虛作假、 給建設單位造成經濟損失的， 除扣減相應的審計費外，另行承 擔造成的經濟損失。

2. 審計單位未按投標文件或合同約定足額配備審計人員，

未經建設單位書面同意私自更換審計人員， 審計人員不服從建 設單位管理、業務能力不滿足工作要求、合同履約不全面、 以 權謀私獲取非法利益等嚴重違反合同約定的，建設單位應及時 采取函告的形式通知審計單位落實整改，拒不整改的，建設單 位有權單方提出解除審計合同要求，有權拒絕支付相應階段的 服務費，并保留追償審計單位相關責任的權利。

3. 審計單位考核扣減標準詳見﹙ 附件14﹚。

第十七條 (略) 對審計單位工程結算審查成果的 綜合誤差率進行考核。在相同 口徑下， 同一成果文件，經最終 復核后的工程結算審查結果與審計單位審查結果的綜合誤差率 在 2%以內時不做考核； 當綜合誤差率大于2%小于 5%的，應 以最終審減額的 1.2 倍沖抵審計單位審減額； 當綜合誤差率大 于等于 5%的，應以最終審減額的 1.5 倍沖抵審計單位審減額 ﹙ 最多沖抵審計單位審減額至 0 元﹚ ; 并相應扣減其工程結算 審核服務費。

第七章 考核成果應用

第十八條 對審計單位駐場跟蹤情況的考核通報，作為支 付審計單位駐場跟蹤審計考核費的結算依據。

第十九條 工程結算審查成果綜合誤差率作為支付審計單 位工程結算審核服務費的結算依據。

第 二 十條 考核結 (略) 后續跟蹤審計項 目招標評標的參考。

第八章 附 則

第 二 十一條 本辦法應作為跟蹤審計招標文件及合同的組 成部分，完整體現在招標文件及合同內。

第 二 十 二條 對審計單位合同履約、工作成效等管理流于

形式的，未按照本辦法相關規定進行考核的， 一經發現，將視 情節輕重，對相關單位及責任人進行責任追究。

第 二 十三條 本辦法自發文之 日起施行，原《江蘇徐礦能 (略) 工程建設項目跟蹤審計管理暫行辦法》 ﹙ 徐能 〔2020 〕23 號﹚ 同時廢止， (略) 負責解釋。

附件1

工程造價相關管理制度臺賬

備注：臺賬后附審查意見及建設單位落實后的證明材料。

審計單位 (蓋章)

附件2

工程造價相關會議臺賬

備注：臺賬后附會議紀要等相關證明材料，按時間先后順序整理歸檔。

審計單位 (蓋章)

附件3

重點隱蔽工程現場鑒證臺賬

單位工程名稱：

備注：臺賬后附內容1.審計人員鑒證過程中發現的問題及影像資料；2.審計人員書面反饋建設單位的審計 意見；3.建設單位落實整改證明材料。以上資料以單位工程為基本單位按時間先后順序整理歸檔。

審計單位 (蓋章)

附件4

主要材料 ( 設備) 認價臺賬

單位工程名稱：

備注：臺賬后附詢價、認價報告，按認價時間先后順序整理歸檔。

審計單位 (蓋章)

附件5

主要進場材料 ( 設備) 抽檢臺賬

單位工程名稱：

備注：臺賬后附內容1.審計人員抽檢過程中發現的問題及影像資料；2.審計人員書面反饋建設單位的審計 意見；3.建設單位落實整改證明材料。以上資料以單位工程為基本單位按時間先后順序整理歸檔。

審計單位 (蓋章)

附件6

設計變更審核臺賬

單位工程名稱：

備注：臺賬后附內容1.工程設計變更單；2.施工單位上報資料；3.審計單位審核資料；4.建設單位審核資 料。以上資料以單位工程為基本單位按時間先后順序整理歸檔。

審計單位 (蓋章)

附件7

現場簽證審核臺賬

單位工程名稱：

備注：臺賬后附內容1.工程簽證單及影像證明資料；2.施工單位上報資料；3.審計單位審核資料；4.建設 單位審核資料。以上資料以單位工程為基本單位按時間先后順序整理歸檔。

審計單位 (蓋章)

附件8

工程進度款審核臺賬

建設項目名稱： 日期： 年 月 日

備注：1.施工單位上報金額、審計單位及建設單位審核金額為本期已完成工程價款。2. 臺賬后附內容：工程進度款支付申請 （核準）表及相關支撐材料，以合同標段或單位工程為基本單位按時間先后順序整理歸檔。3.本表按月統計，并入跟蹤審計月報 內。4.本表可根據工程建設項目的特點進行擴展或補充完善相關內容。

審計單位﹙蓋章﹚

附件9

工程索賠審核臺賬

單位工程名稱：

備注：1.工程索賠主要包括法律法規，物價波動、暫估價，不可抗力、提前竣工、延期竣工等事件。2.臺 賬后附內容 (1 ) 工程索賠相關證明資料； (2 ) 施工單位上報資料； (3 ) 審計單位審核資料； (4 ) 建設單位

審核資料。以上資料以單位工程為基本單位按時間先后順序整理歸檔。 審計單位﹙蓋章﹚

附件10

工程造價控制臺賬

建設項目名稱： 編制日期： 年 月 日

備注：1.工程造價控制臺賬按月統計，并入跟蹤審計月報內。2.本表可以根據工程建設項目的特點進行擴展或補充完善相關 內容。3.合同價款調整主要包括 (1 ) 工程變更 (2 ) 現場簽證 (3 ) 法律法規變化 (4 ) 物價波動、暫估價 (5 ) 工程索賠 (6 ) 采 用工程量清單招標工程項目特征不符、工程量清單缺項、工程量偏差、計日工等；調整金額以建設單位審核金額為準。4.采用工 程量清單模式招標的項目，可對照合同價進行對比分析；采用定額結算招標的項目，可對照概（預）算進行對比分析。

審計單位﹙蓋章﹚

附件11

跟蹤審計報告臺賬

建設項目名稱：

備注：跟蹤審計報告按照編制時間先后順序整理歸檔。

審計單位﹙蓋章﹚

附件12

**年度駐場跟蹤審計考核表 ( 建設單位)

項目名稱： 考核時間：

建設單位： 審計單位：

工程管理部門 (簽字蓋章) 審計/跟蹤審計監管部門 (簽字蓋章)

建設單位 (公章)

附件13

**年度駐場跟蹤審計考核表 ( 聯合考核組)

項目名稱： 考核時間：

建設單位： 審計單位：

審計風控部 (簽字蓋章) 投資發展部 (簽字蓋章)

區域/專業化公司 (簽字蓋章)

附件14

駐場跟蹤審計考核扣減標準

附件四：

徐礦豐縣50MW/100MWh儲能電站項目

駐場跟蹤審計和結算審計費用支付辦法

一．駐地跟蹤審計

1.投標人跟蹤審計項目組進場并提交《XX項目全過程跟蹤整體方案》并經建設單位批準后，支付至合同約定駐 場跟蹤審計費的20% 。

2. (略) 投入生產運行后，支付至合同約定駐場跟蹤審計費的60% 。

3.項目竣工驗收后，支付至合同約定駐地跟蹤審計費的70% 。

4.提交跟蹤審計報告并經上級單位按照《江蘇 (略) 工程建設項目跟蹤審計管理暫行辦法》考 核通報結果扣除考核費用后（如有）一次性支付剩余駐場跟蹤審計費。

二．結算審計

1.結算審計流程。工程結算經施工單位簽字認可后先出具工程結算審計報告初稿（不加蓋公章），報發包人及 (略) 投資發展部、審計部審核，跟蹤審計單位按照終審值出具正式版工程結算審計報告。

2.提交最終結算審計報告后，按照《江蘇 (略) 工程建設項目跟蹤審計管理暫行辦法》相關規 定，建設 (略) 終審結果與審計單位審查結果的綜合誤差率進行考核后支付。

3.竣工結算審計服務酬金費用支出說明：當工程結算審減率≤5%時，由發包人負責支付；當工程結算審減率＞ 5%時，由承包人負責承擔5%之外的審計服務酬金，由承包人支付，發包人可予以協助。

2025年3月3日