萊州 (略) 重整案

投資人招募公告

2024年9月26日， (略) (略) （以下簡稱“ (略) ”）作出（2024）魯0683破申1號《民事裁定書》，裁定受理萊州 (略) （以下簡稱“庚辰公司”或“債務人”）重整一案，同日指定萊州 (略) 破產重整工作組擔任萊州 (略) 管理人（以下簡稱“管理人”） (略) 重整工作。

為順利推動重整工作，最大限度地保護債權人的合法權益， (略) 的監督和指導下，管理人現向社會公開招募重整投資人。現就重整投資人招募和遴選等相關事項公告說明如下：

一、 庚辰公司基本情況

（一）工商登記信息

（二）股權結構情況

（三）資產負債情況

(略) 于2024年8月提交的《財產狀況說明》顯示，截至2 (略) 賬面資產總計約1.6億元，賬面負債總計約3.9億元。具體資產負債數據最終以管理人聘請的審計和評估機構出具的報告數據以及管理人審查確認的債權數據為準。

（四）經營業務和相關資質情況

庚辰公 (略) 沙河鎮， (略) (略) 高端制造孵化中心的核心企業。東臨威烏高速和206國道，靠近 (略) ，北鄰萊州港，交通便捷，地理位置十分優越。公司擁有符合國家產業政策的高爐兩座，其中：128m3高爐一座，208m3高爐一座；30㎡平式燒結機兩臺。工信部備案鑄造生鐵產能#噸，鑄造產能9.#噸。生產許可安全環保及排放均達到國家標準，各類證件齊全，產 (略) 場信譽及較強的競爭能力。

庚辰公司與北京科技大學成立了新材 (略) 、 (略) 士工作站，是北科大的綠色冶煉重點實驗基地和實踐基地，已與北科大鏈接開展“閃速煉鐵氣固反應段流體力學數值模擬研究”“CaO熔解動力學研究”“熔池粉煤氣化和環境數值模擬研究（與華東理工大學）”“智能化改造”“技術研發外聘專家”等項目研發；“難熔金屬相關超高溫陶瓷制備中試”項目實施運轉。同時，庚辰公司 (略) 及山 (略) 的實踐基地合作正在進行，孵化中心的高端鑄造車間、能源共享中心、大數據中心亦在建設。

二、 招募目的及條件

（一）招募目的

通過招募投資者，對債務人名下的資產進行重整，以恢復其經營活力，實現資產的保值增值，保障債權人的合法權益。

（二）招募條件

管理人秉持公平、公開、公正的基本原則招募重整投資人，意向投資人至少須具備以下條件：

1. 意向投資人應當是依法成立且有效存續的企業法人或非法人組織等主體。

2. 意向投資人應具有良好的信用記錄， (略) 列入失信被執行人名單，最近三年（自2021年9月1日起算）無重大違法行為或未涉嫌重大違法行為，不屬于失信聯合懲戒對象， (略) 場監督管理部門列入企業經營異常名單。若報名機構為存續三年以下（含）企業法人，應按實際成立年限出具承諾。

3. 意向投資人應在報名截止日前向本公告中列明的管理人賬戶足額繳納報名保證金人民幣#仟萬元。

4. 意向投資人以聯合體形式參與遴選的，其中任一投資人均需符合上述第1、2項條件且須明確聯合體中各方角色。

三、 招募流程

（一） 報名

1. 報名時間

意向投資人應當于本公告發布之日起至2025年4月10日17時前，將報名材料紙質版提交至管理人指定報名地點，同時發送報名材料掃描版至管理人指定電子郵箱（文件超過15 (略) 盤鏈接等形式發送），管理人接收到紙質報名材料或電子版掃描件報名材料，均視為意向投資人成功提交報名材料。期限屆滿后，管理人有權視情況決定是否延長報名期限。

2. 報名材料

意向投資人需提交紙質版報名材料一式兩份，裝訂成冊，加蓋意向投資人公章和騎縫章，并由其法定代表人、負責人或授權代表簽名；如意向投資人為聯合體的，聯合體成員均需加蓋公章，由聯合體牽頭投資人加蓋騎縫章并提交。意向投資人未按本公告要求提交完整報名材料的，管理人有權不予接收或要求補正。材料具體包括：

（1） 報名意向書（見附件1）；

（2） 關于意向投資人 (略) 列入失信被執行人名單、不屬于懲戒對象、招募遴選期間遵守管理人安排等事項的承諾函（見附件2）；

（3） 意向投資人簡介（含主體資格、股權結構、主營業務、歷史沿革、組織結構等信息，如為聯合體參與遴選的，需要介紹各投資人所擔當的角色分工、權利義務等）；

（4） 意向投資人的營業執照復印件（須加蓋公章）、法定代表人或負責人的身份證明文件（見附件3）、授權委托書原件（見附件4）及受托人身份證明文件、最近三年的財務報表等。若報名機構為存續三年以下（含）企業法人，應按實際成立年限提供財務報表；

（5） 意向投資人承諾對知悉的債務人情況予以保密并簽署的保密承諾函（見附件5）；

（6） 意向投資人保證金繳納憑證。請意向投資人注明單位全稱及款項性質“庚辰公司重整報名保證金”。

管理人賬戶具體信息如下：

戶名：萊州 (略) 管理人

賬號：##

開戶行：上海浦東 (略) 煙臺萊州支行

行號：#

（二） 初步篩選

管理人將對意向投資人提交的報名材料進行形式審查，審查通過的，即為通過初步篩選；提交的報名材料存在缺失、遺漏，或未繳納報名保證金的，管理人將通知補正，意向投資人應于管理人通知之日起5日內完成補正，逾期未能補正報名材料或繳納報名保證金的，視為無效報名。管理人將在初步篩選后，向通過形式審查的意向投資人發出報名成功確認函。

（三）盡職調查

通過管理人初步篩選且收到管理人發出的報名成功確認函的意向投資人即可以自行或委托中介機構對債務人開展適當的盡職調查工作，管理人根據招募工作進展情況向通過初步篩選的意向投資人開放盡調資料庫，并有權按報名順序安排意向投資人逐家進行現場訪談。

意向投資人開展盡職調查所需的各類費用均自行承擔。

自意向投資人報名至簽署重整投資協議前，管理人有權對意向投資人反向盡調，反向盡調內容包括但不限于主體資質、財務數據、履約能力等，意向投資人應予以配合。

（四）提交方案

開展盡職調查的意向投資人應當于2025年4月15日前向管理人提交書面《重整投資方案》，《重整投資方案》應符合《中華人民共和國企業破產法》的規定，且應包括但不限于意向投資人簡介、投資金額及構成情況、經營方案、債權清償方案、出資人權益調整方案等內容，管理人后續將根據招募工作進展情況向意向投資人另行發送投資方案編制指引供意向投資人制作《重整投資方案》。

意向投資人在提交《重整投資方案》過程中，管理人有權視意向投資人的報名情況和盡調情況，要求意向投資人追加繳納保證金。

（五）遴選及簽署協議

在意向投資人提交《重整投資方案》后，管理人 (略) 的指導和監督下，組織有關方面組成評審委員會評選出“出價最高且最優”的方案為最優方案，具體評選事宜將根據招募及遴選情況另行通知。

中選重整投資人應按照管理人要求簽訂保底《重整投資協議》，并根據協議約定提供相應的履約擔保。管理人有權視重整工作進度，以評審委員會確定的入圍遴選標準要求作為投資人報名條件，進行投資人資格競拍，確保同等條件下投資價格最高。根據最終出價最高競得者報價，確定重整計劃中債權償債率，制定《重整計劃草案》提請債權人會議表決。如投資人資格競拍流拍，則以招募中意向人兜底方案作為投資人，以其投資方案制作重整計劃草案提請債權人會議表決。

（六） 保 (略) 理

根據本招募流程，原則上，對于不參與下一輪遴選程序的意向投資人，管理人將在上一輪程序結果確定后退還其已繳納的保證金（不計息），具體退款事宜由管理人另行通知。對于中選的重整投資人，已繳納的保證金將全部轉化為投資履約保證金（不計息），待重整 (略) 裁定批準后自動轉為投資款項。

五、 特別說明

（一） 本公告所披露的相關信息僅供意向投資人作參考使用，并不替代意向投資人的盡職調查，管理人不對本公告披露的相關信息承擔保證責任。意向投資人須自行決定是否聘請專業投資顧問、法律顧問進行盡職調查、出具投資意見等。

（二）意向投資人決定參與招募前應仔細閱讀本公告，理解投資過程中可能存在的風險，一旦提交報名材料即視為同意按債務人現狀進行投資，不接受所有標的物上已知和未知的瑕疵，也視為對本次投資人招募程序確認并同意承擔風險。

（三）本招募公告不適用《中華人民共和國招標投標法》，管理人有權視本案的進展情況、實際需求隨時決定調整、繼續、中止或終止本次重整投資人招募和遴選，管理人對此不承擔違約或賠償責任。公告內容的解釋權由管理人行使。

（四） 本公告所稱意向投資人，可以是產業投資人，可以是財務投資人，也可以是運營意向人，意向投資人既可以單獨報名，也可以組成聯合體報名參與重整。同等條件下，本次招 (略) 具有產業協同效應的產業投資人。

（五）意向投資人須在報名參與本次招募時繳納報名保證金。管理人有權在招募及遴選過程中根據進展情況，要求進入下一輪遴選程序的報名投資人追加繳納保證金，意向投資人繳納對應保證金后方可進入下一輪遴選程序，具體繳納時間及金額由管理人另行通知。

（六） 本公告不構成要約，不具有重整投資協議的約束效力。

（七）本公告由管理人編制，解釋權歸屬于管理人。由于各種因素導致的不可預期變化，管理人有權根據需要變更招募事項的有關內容及時間安排，參與招募的意向投資人需根據管理人的安排配合相關招募進程。如有變化，屆時請以管理人的通知為準。

六、 報名地點及聯系方式

（一） 報名地點： (略) (略) 1623號破產與重整服務中心

（二） 聯系人： 王總 逄律師

（三） 聯系電話： # #

熱烈歡迎社會各界報名參與本重整投資項目。

特此公告。

萊州 (略) 管理人

二〇二五年三月二十五日